作者：易高峰（鹽城師范學院商學院教授）；吳偉（浙江大學中國科教戰略研究院副研究員）

新型研發機構是國家創新體系的生力軍和實現高水平科技自立自強的重要抓手。“十四五”規劃和2035年遠景目標綱要明確要求，要強化國家戰略科技力量。支持發展新型研究型大學、新型研發機構等新型創新主體，推動投入主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活化。近年來，我國新型研發機構呈現井噴式發展，目前全國新型研發機構達2140家，企業性質的機構占比68%，在深化政產學研合作、體制機制創新、關鍵核心技術攻關和科技成果轉化等方面發揮了積極作用。

當前新型研發機構發展的困境

與此同時，面向高質量科技供給需求，新型研發機構還存在一系列亟待破解的突出問題，如頂層設計不足、成果轉化率低、高層次人才缺乏、自我“造血”功能不強等問題。對此，應著力優化頂層設計、加快成果轉化、引進培養頂尖人才、增強自我“造血”能力、推進跨界融合、強化監測評估，全力助推新型研發機構提質增效。

第一，規范發展制度尚未健全，制約新型研發機構高質量發展。首先，新型研發機構在我國創新體系中的定位不明確，且機構核心功能定位不準，不少機構在實驗室研發、成果轉化和企業孵化、市場培訓、產業風投等功能之間游移，造成財政資源錯配和浪費。其次，部分省份在研發條件、業務發展方向等方面的申報條件設置偏低或模糊，造成新型研發機構建設質量參差不齊。最后，缺乏全國統一的監測管理平臺，地區之間缺乏信息共享，臨近區域出現重復建設、功能重合、新興行業集中度較高的情況。加之高校和科研院所都在強調科技成果轉化，各類產學研合作平臺遍地開花，新型研發機構發展無序的狀況日益顯現。

第二，成果轉化率低，影響新型研發機構運行效益。一是由于缺乏與地方企業、行業的深度融合，造成新型研發機構研發成果因市場需求不足而難以有效轉化，在創新過程中也沒有得到主導產業、特色產業的創新資源反哺；二是成果轉化過程中支撐條件不足。部分成果雖然具有較大創新性，但缺少中試生產環節的檢驗，以及未能有效吸納風險投資基金進行產品后續開發，且缺乏工程化開發、應用型設計、市場化推廣等能力，制約機構運行效益提升。

第三，高層次人才缺乏，限制新型研發機構競爭力的提升。一方面，單個機構的研發人員規模有限，尤其是戰略性科學家緊缺。戰略性科學家具有極強的領軍能力以及開展有組織科研、精準把握市場需求的能力，但不少新型研發機構在引進和留住戰略性科學家方面普遍表現不佳，吸引人才機制不夠健全。另一方面人才引培、激勵等方面制度障礙依然存在，新型研發機構在經費使用、人才評聘、成果轉化等方面的突破性創新比較有限，或者不能與宏觀體制之間進行有效銜接，造成整體上對長周期創新活動的支持力度不夠。用人和薪酬制度上仍受到傳統事業單位制度約束，人才活力釋放不夠。

第四，自我“造血”能力不強，阻礙新型研發機構持續發展。首先是機構內部協商機制和決策地位執行不到位，影響成果轉化、研發服務等核心業務，造成機構收益不足。其次是運行機制市場化程度不夠。企業化運作程度低、開放創新程度不高，與市場結合不緊密，局限于機構內部研發，創新對產業引導帶動和外溢作用有限。利益分配機制比較籠統，利益與風險掛鉤的機制還不健全。最后是可持續盈利模式多不明確。不少中小規模的新型研發機構長期依賴財政經費投入，部分新型研發機構甚至虧損，總體上沒有探索出有效的市場化持續盈利模式，自我“造血”功能不強，制約可持續發展。

新型研發機構提質增效的對策

優化頂層設計，聚焦高質量發展。首先要明確機構定位，深入開展系統性政策及戰略研究，明確新型研發機構在全國創新體系中的定位，落實好新型研發機構在政府項目承擔、人才引進、建設用地、投融資等方面享受國有科研機構待遇的政策，指導其將“研發創新與成果轉化”作為核心功能，推動其聚焦主責主業。其次要收窄申報與認定條件，適當提高建設門檻，重點考察其核心研發能力和市場化運營能力，并在隊伍建設、科研條件、投資與孵化狀況等設置更高的量化門檻，避免申報與認定條件寬泛、低水平。最后要加強統籌協調，可探索出臺全國統一的新型研發機構建設指導意見，推動地方明確新型研發機構建設中的協作機制，建立數據共享平臺，減少鄰近地區重復建設。地方政府應強化頂層設計和推進機制，聚力重大、高質量新型研發機構建設。

加快成果轉化，提升運行效益。要圍繞產業需求開展研發活動。在研發理念上，以構建產學研創新聯合體為導向，推動新型研發機構植根地方主導產業“大循環”；在科研組織模式上，將實驗室研究、工程化應用、產業化推廣充分結合起來；在合作對象上，通過數字技術賦能，精準把握用戶需求，與企業用戶、領先用戶合作起來。要建立“全鏈條式孵化”機制。政府支持新型研發機構融合區域內技術熟化中心、中試基地、投融資平臺，實現創新鏈、產業鏈、資本鏈、服務鏈有機結合，形成從團隊科技創新到企業孵化再到產業孵化的全鏈條式孵化機制。要加快成果熟化進程。深度融合企業，促進產品設計與研發前期的融通，提升研發人員科技成果熟化的能力；建立“研、用”協作的團隊，促使研發成果不斷在企業的生產實踐中“熟化”。鼓勵企業和社會力量設立新型研發機構產業化研發基金、孵化基金，針對性地對成果產業化環節進行投入，促進成果“熟化”。

引培頂尖人才，塑造核心競爭力。要大力引進和培育戰略性科學家，發揮央地重大人才工程的疊加效應，重點引育國內外帥才型科學家，在成果轉化、經費使用、項目申請、社會保障、個稅激勵以及研究生培養、博士后招募等方面施行大尺度、立體化改革探索，并保障海內外人才享受同等待遇。同時，要創新引培模式，深度實施人員招聘自主化、薪酬激勵績效化、收益分配企業化的引人用人機制，探索“候鳥式”聘任、“離岸式”研發、“巡回式”服務等柔性引才模式，實行全職聘用與靈活聘用相結合。

強化“自我造血”，促進持續發展。一是將運營模式企業化，支持新型研發機構探索“人才團隊+地方國資+社會資本”等多元化出資模式，組建混合所有制公司，搭建新股權架構，有效解決啟動資金不足，充分發揮多主體的建設作用。同時，堅持完善內部管理體制，縱向對接政府，橫向聯接行業，對外發揮“聯絡站”功能，對內起到“助推器”作用，鼓勵新型研發機構通過技術聯盟等方式深度嵌入本地創新網絡，與當地科研院所、企業、投資機構、孵化器開展合作，匯聚跨界資源，提高市場開拓能力。二是激勵機制市場化，以清晰的知識產權歸屬為前提、合理的利益分配方式為基礎，采取技術股權化方式和轉化收益獎勵、股權獎勵等措施，探索實施研發風險與經濟利益“雙掛鉤”的激勵機制，形成持續有效的長期激勵。三是堅持研發面向產業化，支持新型研發機構承接“揭榜掛帥”項目，引入職業經理人和選聘專業化運營團隊，著力提高成果轉化和產業化水平，促進可持續發展。

強化監測評估，引導內涵發展。第一，建立動態監測系統，對全國新型研發機構的發展動態、存在問題、技術需求進行動態監測，搭建起覆蓋技術、人才、成果、產品、市場的情報源體系，促進解決成果產業化不暢、技術交易渠道狹窄等難題。第二，建立面向市場的評估機制，重點突出“研發能力、人才團隊、中試平臺、孵化產出、創投基金”等指標，進行分行業、分類評估，引導新型研發機構聚焦內涵發展，進行管理機制、運營模式等方面創新突破。第三，建立動態調整機制。依據上述評估結果進行競爭性撥款和績效獎勵，優先支持成效突出機構、整改甚至摘牌成效不明顯或建設不合格的機構，推動新型研發機構整體的質量迭代。

【基金項目: 江蘇省社科基金重點項目“互聯網賦能江蘇高校協同創新的實現機制與效能研究”[21JYA003]】

來源： 光明網-學術頻道