每經記者：趙李南 每經編輯：梁梟

今日（12月15日），蔚藍鋰芯（002245，SZ）發布公告，回復證監會《非公開發行股票申請文件反饋意見》。

此前，證監會在反饋意見中要求蔚藍鋰芯說明其實控人陳鍇對于此次增發股份的認購資金來源，是否存在“對外募集、代持、結構化安排”等情形。蔚藍鋰芯在回復公告中稱，陳鍇“不存在對外募集代持”。

《每日經濟新聞》記者注意到，若蔚藍鋰芯此次募投項目按照預定計劃在2025年完全達產，公司的鋰電池年產能將達到19億顆。相較之下，2020年度，蔚藍鋰芯的鋰電池銷量約2.4億顆。證監會也就蔚藍鋰芯是否能夠消化新增產能要求公司進行說明。

據蔚藍鋰芯公告，其本次非公開發行A股擬募集資金總額不超過25億元，扣除發行費用后，其中10億元投向年產20億AH高效新型鋰離子電池產業化項目、10億元投向高效新型鋰離子電池產業化項目（二期）、剩余5億元用于補充流動資金。

值得注意的是，蔚藍鋰芯本次非公開發行對象為包括其實際控制人陳鍇在內的不超過35名特定投資者，其中陳鍇不參與競價但承諾接受競價結果。

在反饋意見中，證監會要求蔚藍鋰芯說明陳鍇認購資金來源，是否存在對外募集、代持、結構化安排或者直接間接使用上市公司及其關聯方資金用于本次認購等情形。

“實際控制人CHENKAI（陳鍇）先生認購資金來源為自有資金或合法自籌資金，不存在對外募集代持、結構化安排或者直接間接使用上市公司及其關聯方資金用于本次認購等情形。”蔚藍鋰芯在公告中表示。

此外，陳鍇原控制的蘇州凱毅斯智能驅動技術有限公司（以下簡稱凱毅斯）從事電池制造（鋰電子電池模塊及系統、鋰電子電池零部件及材料）等相關業務，目前陳鍇已轉讓凱毅斯全部股權。證監會也在反饋意見中要求蔚藍鋰芯說明：“凱毅斯股權轉讓交易有關情況，受讓方基本情況，是否存在股權代持等行為。”

蔚藍鋰芯回復稱，凱毅斯受讓方吳建勇及李少庭對鋰電池模組相關產業鏈較為了解，擁有較強的資金實力，具備相應經驗經營管理凱毅斯。保薦機構也對相關協議、轉賬憑證等進行核查，表示“不存在股權代持等相關情況”。

據蔚藍鋰芯公告，募投項目建設完畢后，2023年“年產20億AH高效新型鋰離子電池產業化項目”完全達產，蔚藍鋰芯預計其鋰電池年產能將達到13億顆；“高效新型鋰離子電池產業化項目（二期）”設計產能與一期一致，按計劃2025年完全達產，蔚藍鋰芯預計屆時其鋰電池年產能預計將提升至19億顆。

而2018年度、2019年度、2020年度及2021年1～9月，蔚藍鋰芯鋰電池銷量分別為1.3億顆、1.4億顆、2.4億顆和2.8億顆。

圖片來源：蔚藍鋰芯公告截圖

證監會也在反饋意見中要求蔚藍鋰芯“結合本次募投項目主要產品的現有產能利用率、產銷率情況及市場容量、競爭對手、在手訂單、后續市場開拓計劃等，說明募投項目新增產能的合理性及消化措施”。

蔚藍鋰芯表示：“2020年度，公司鋰電池行業下游市場需求旺盛，公司鋰電池電芯產能利用率為96.80%，產銷率為101.05%；2021年1～9月，公司鋰電池產線繼續維持滿負荷生產，產能利用率為101.19%，公司現有產能利用率已經飽和，產能成為制約公司服務客戶和拓展業務的瓶頸，受2021年以來海運船期緊張等因素影響，2021年1～9月的產銷率小幅下降，但仍維持在93.80%的較高水平。”

蔚藍鋰芯在公告中表示，截至2021年9月末，公司2021年尚未交付的主要在手鋰電池訂單總數量約為1.3億顆，顯示出下游市場需求旺盛、訂單充足。同時，部分主要客戶已就2022年的訂單需求向公司發送了采購計劃，截至本反饋意見回復出具日，TTI、百得、博世、安海等10家公司主要客戶預計2022年度向天鵬電源（蔚藍鋰芯子公司）共計采購約5.7億顆鋰電池。

“公司本次非公開發行募投項目新增產能系公司根據市場總體需求及自身在手訂單、發展戰略等經營現狀合理確定，新增產能的消化具有合理性。”蔚藍鋰芯稱。

每日經濟新聞